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Investment Adviser
Agrément de conseil en investissement régulé par la FSC au titre du Securities Act 2005.
La Licence Investment Adviser mauricienne autorise son titulaire à conseiller sur les transactions de titres, gérer des portefeuilles sous mandat et fournir des conseils en finance d'entreprise. Le Securities Act 2005 prévoit trois catégories de licence — Unrestricted, Restricted et Corporate Finance Advisory — chacune avec des exigences de capital et de conformité adaptées.
Ce qui est inclus
- 01
Demande de licence Investment Adviser
- 02
Constitution de société GBL
- 03
Nomination du responsable conformité
- 04
Nomination du MLRO et du Deputy MLRO
- 05
Cadre et procédures LBC/FT
- 06
Plan d'affaires et prévisions financières pour la FSC
- 07
Procédures de ségrégation des fonds clients
- 08
Cadre de conflit d'intérêts
- 09
Reporting FSC et conformité continue
- 10
Coordination bancaire
- 11
Mise en place de la gestion de portefeuille
- 12
Structuration des services de conseil
Conçu pour
Gestionnaires de patrimoine
Gestion de portefeuille et services de conseil sous une enveloppe régulée.
Cabinets de finance d'entreprise
Conseil en fusions, acquisitions et levées de capitaux.
Conseillers en investissement
Conseil en titres pour clients institutionnels et particuliers.
Family offices
Gestion discrétionnaire de portefeuille pour familles HNWI.
Notre méthode
- 01
Cadrage
Catégorie de licence : Unrestricted, Restricted ou Corporate Finance Advisory, et exigences de capital.
- 02
Entité
Constitution de GBL avec capital et gouvernance adaptés au type de licence.
- 03
Équipe
Nomination du responsable conformité, MLRO et Deputy MLRO avec des qualifications et une expérience appropriées.
- 04
Demande
Soumission à la FSC avec politiques, déclarations fit-and-proper et cadre de conformité.
- 05
Lancement
Octroi de la licence, banque opérationnelle, cycle de conformité continue.
Véhicules que nous utilisons
Marchés que nous couvrons
Questions fréquentes
Comparison
Investment Dealer vs Investment Adviser
Scope of activities
Investment Dealer
Trade as principal, underwrite and distribute securities, execute transactions, manage portfolios
Investment Adviser
Advise on securities, manage portfolios under mandate, provide corporate finance advisory
Licence sub-categories
Investment Dealer
Full Service Dealer (incl. / excl. underwriting), Broker, Discount Broker
Investment Adviser
Unrestricted, Restricted, Corporate Finance Advisory
Maximum capital requirement
Investment Dealer
MUR 10,000,000 (~USD 250,000)
Investment Adviser
MUR 1,000,000 (~USD 22,000)
Minimum capital requirement
Investment Dealer
MUR 600,000 (~USD 15,000)
Investment Adviser
MUR 500,000 (~USD 11,000)
Key personnel
Investment Dealer
Investment Dealer Team (min. 2 members), Compliance Officer, MLRO, Deputy MLRO
Investment Adviser
Compliance Officer, MLRO, Deputy MLRO
Trading as principal
Investment Dealer
Permitted
Investment Adviser
Not permitted
Underwriting
Investment Dealer
Permitted
Investment Adviser
Not permitted
Licence categories
Unrestricted
Permitted Activities
Portfolio management, investment advisory, discretionary mandates
Capital Requirement
MUR 1,000,000 (~USD 22,000)
Restricted
Permitted Activities
Investment advisory only (no portfolio management)
Capital Requirement
MUR 500,000 (~USD 11,000)
Corporate Finance Advisory
Permitted Activities
M&A advisory, capital raises, listing advisory
Capital Requirement
MUR 500,000 (~USD 11,000)
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