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Investment Dealer
Agrément Investment Dealer régulé par la FSC au titre du Securities Act 2005.
La Licence Investment Dealer mauricienne autorise son titulaire à agir comme intermédiaire dans les transactions sur titres, trader en tant que principal, souscrire et distribuer des titres, et gérer les portefeuilles clients. Les courtiers internationales considèrent Maurice comme une juridiction de choix en raison de son cadre réglementaire robuste et de son écosystème favorable.
Ce qui est inclus
- 01
Demande de licence Investment Dealer
- 02
Constitution de société GBL
- 03
Structuration de l'Investment Dealer Team (IDT)
- 04
Nomination du responsable conformité
- 05
Nomination du MLRO et du Deputy MLRO
- 06
Cadre et procédures LBC/FT
- 07
Plan d'affaires et prévisions financières pour la FSC
- 08
Assurance responsabilité professionnelle (PII)
- 09
Procédures de conflit d'intérêts
- 10
Barrières d'information et contrôles
- 11
Reporting FSC et conformité continue
- 12
Coordination bancaire et dépositaire
Conçu pour
Courtiers en valeurs mobilières
Firmes internationales recherchant une base africaine ou asiatique régulée.
Banques d'investissement
Courtiers intégrés souhaitant des capacités de souscription et de distribution.
Gestionnaires de patrimoine
Gestion de portefeuille et conseil sous une enveloppe régulée.
Plateformes de courtage fintech
Plateformes numériques nécessitant un domicile régulé pour l'exécution de titres.
Notre méthode
- 01
Cadrage
Catégorie de licence : Full Service Dealer, Broker ou Discount Broker, et exigences de capital.
- 02
Entité
Constitution de GBL avec capital et gouvernance adaptés au type de licence.
- 03
Équipe
Nomination de l'Investment Dealer Team avec des qualifications et une expérience appropriées.
- 04
Demande
Soumission à la FSC avec politiques, déclarations fit-and-proper et cadre de conformité.
- 05
Lancement
Octroi de la licence, PII en place, banque opérationnelle, cycle de conformité continue.
Véhicules que nous utilisons
Marchés que nous couvrons
Services connexes
Questions fréquentes
Comparison
Investment Dealer vs Investment Adviser
Scope of activities
Investment Dealer
Trade as principal, underwrite and distribute securities, execute transactions, manage portfolios
Investment Adviser
Advise on securities, manage portfolios under mandate, provide corporate finance advisory
Licence sub-categories
Investment Dealer
Full Service Dealer (incl. / excl. underwriting), Broker, Discount Broker
Investment Adviser
Unrestricted, Restricted, Corporate Finance Advisory
Maximum capital requirement
Investment Dealer
MUR 10,000,000 (~USD 250,000)
Investment Adviser
MUR 1,000,000 (~USD 22,000)
Minimum capital requirement
Investment Dealer
MUR 600,000 (~USD 15,000)
Investment Adviser
MUR 500,000 (~USD 11,000)
Key personnel
Investment Dealer
Investment Dealer Team (min. 2 members), Compliance Officer, MLRO, Deputy MLRO
Investment Adviser
Compliance Officer, MLRO, Deputy MLRO
Trading as principal
Investment Dealer
Permitted
Investment Adviser
Not permitted
Underwriting
Investment Dealer
Permitted
Investment Adviser
Not permitted
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